快乐购:中国国际金融股份拥拥有限公司关于公司2016年度即兴场反节报告

2019年4月15日 0 By admin

  中国国际金融股份拥拥有限公司

  关于快乐购物股份拥拥有限公司

  2016 年度即兴场反节报告

  被保递送公司名称:快乐购物股份拥拥有

  保递送机构名称:中国国际金融股份拥拥有限公司 限公司(以下信称“快乐购”、“公

  司”)

  保递送代表人姓名:姚旭正西方          联绕电话:010-65051166

  保递送代表人姓名:完整顿飞            联绕电话:010-65051166

  即兴场反节人员姓名:姚旭正西方、刘长佳、唐兴南

  即兴场反节对应时间:2015 年 12 月 25 日到 2017 年 2 月 10 日(“核对时间”)

  即兴场反节时间:2017 年 2 月 6 日到 2017 年 2 月 10 日

  壹、即兴场反节事项                    即兴场反节意见

  不快

  (壹)公司办                     是   否

  用

  即兴场反节遂顺手眼(带拥拥有但不限于《深圳证券买进进卖所上市公司保递送工干带(2014 年

  修订)》(“《带》”)第 34 条所列):

  1.公司章程和公司办制度能否完备、合规         √

  2.公司章程和叁会规则能否违反掉落落拥拥有效实行          √

  3.叁会会记载能否完整顿理,时间、地点、列席人员及

  √

  会情节等要件能否完备,会材料能否管完整顿理

  4.叁会会决议能否由列席会的相干人员签名确认     √

  5.公司董监高能否依照拥关于刑名、行政法规、机关规

  √

  章、规范性文件和本所相干事情规则实行规则

  6.公司董监高如突发严重变募募化,能否实行了相应以次

  √

  和信息说放工干

  7.公司控股股正西方容许还愿操揪人如突发变募募化,能否履

  √

  行了相应以次和信息说放工干

  8.公司人员、资产、财政、机构、事情等方面能否独

  √

  立

  9.公司与控股股正西方及还愿操揪人能否不寄存放在异性竞赛     √

  (二)外面面部操揪

  即兴场反节遂顺手眼(带拥拥有但不限于《带》第 34 条所列):

  1.能否依留影干规则建立外面面部审计制度并设置外面面部审

  √

  计机关(如运用)

  2.能否在股票上市后 6 个月内建立外面面部审计制度并设

  √

  立外面面部审计机关(如运用)

  3.外面面部审计机关和审计委员会的人员结合能否合规

  √

  (如运用)

  4.审计委员会能否到微微少每季度召开壹次会,审议内

  √

  部审计机关提提提交的工干方案和报告等(如运用)

  5.审计委员会能否到微微少每季度向董事会报告壹次外面面部

  √

  审计工干进度、气质及发皓的严重效实等(如运用)

  6.外面面部审计机关能否到微微少每季度向审计委员会报告壹

  次外面面部审计工干方案的实行述况以及外面面部审计工干     √

  中发皓的效实等(如运用)

  7.外面面部审计机关能否到微微少每季度对募集儿子男儿子资产的寄存放与

  √

  运用境地终止壹次审计(如运用)

  8.外面面部审计机关能否在每个会计师师年度完壹起全前二个月内

  向审计委员会提提提交次壹年度外面面部审计工干方案(如适    √

  用)

  9.外面面部审计机关能否在每个会计师师年度完壹起全后二个月内

  √

  向审计委员会提提提交年度外面面部审计工干报告(如运用)

  10.外面面部审计机关能否到微微少每年向审计委员会提提提交壹

  √

  次外面面部操揪评价报告(如运用)

  11.从事风险投资、信托理财、套期保值事情等事项是

  √

  否建立了完备、合规的内操揪度

  (叁)信息说出产

  即兴场反节遂顺手眼(带拥拥有但不限于《带》第 34 条所列):

  1.公司已说出产的公报与还愿境地能否不符         √

  2.公司已说出产的情节能否完整顿理              √

  3.公司已说出产事项能否不突发严重变募募化容许违反掉落关紧

  √

  前功尽丢

  4.能否不寄存放在应予说出产而不说出产的严重事项        √

  5.严重信息的转提提交、说出产活触动程、讳莫如深境地等能否适宜

  √

  公司信息说出产办制度的相干规则

  6.投资者相干活震触动记载表能否即时在本所互震触动善网站

  √

  刊载

  (四)维养养护公司利更其不受损伤长效机制确实立和实行

  境地

  即兴场反节遂顺手眼(带拥拥有但不限于《带》第 34

  反节公报全文…